Los modelos de prevención, modelos de cumplimiento o modelos de compliance de Mindfield, tienen distinto alcance, según la necesidad de cada cliente. Sin embargo, todos tienen una característica común, ya que todos buscan prevenir y detectar oportunamente desviaciones, logrando así, el cumplimiento de la la ley o estándares internacionales. Mindfield sigue lineamientos fundamentales como ISO 37.001, Lineamientos del Departamento de Justicia de USA (DOJ) para sistemas de prevención, definiciones para la ley de responsabilidad penal de personas jurídicas (Ley 20.393 en Chile, Ley 30.424 en Perú, y otras legislaciones aplicables como FCPA y UKBA). Además, incorporamos los conceptos de la Asociación de Examinadores de Fraude (ACFE), para asegurar integridad y cobertura de nuestros modelo de prevención.
Los servicios de Mindfield en esta área son:
Desarrollo de modelos de prevención de delitos para legislaciones locales e internacionales.
Modelo de cumplimiento (o compliance) normativo. Utilizando como punto de partida la legislación aplicable a las organizaciones, convertimos estos en riesgos de incumplimiento, determinamos los controles requeridos y evaluamos el nivel de exposición.
Modelos de cumplimiento para ley del consumidor, de acuerdo a los lineamientos entregados por la norma INN/ET1:2019 “Norma técnica para Planes de Cumplimiento de los Derechos de los Consumidores”.
Realizamos Due Diligence de Compliance, cuando nuestro cliente requiere profundizar el conocimiento de clientes, proveedores o socios de negocio.
Todos nuestros modelos y sistemas de cumplimiento, tienen como base fundamental la gestión de riesgos. La documentación es fundamental, pero sin una adecuada identificación y mitigación de los riesgos, es sólo un “Modelo de Papel”. Conozca nuestro método… Contáctenos.